如何申请基金管理人?
1. 选择注册地 基金管理公司注册需要经过工商、财政和证监会等多个部门审批,程序相对复杂,目前在北京、天津、上海、西安等均有设立机构的试点政策。 在这些地方注册基金公司,除了可以接受当地政府的补贴(包括税收优惠、资金资助等)外,还可以享受以下便利:
① 税收奖励 作为新注册企业,可以享受地方政府提供的优惠政策; 对于创业投资基金,还可以根据所在地区财政主管部门的规定,获得地方财政提供的税收激励。
② 方便投资落户 根据《证券投资基金法》及其他相关规定,一个自然人在同一城市或区域只能发起一家基金管理公司,并且不能成为自己所管理的基金的持有人。如果投资人希望成立一家基金管理公司,则必须在资本充足且运作稳定之后尽快进行注册。 同时考虑到未来对基金管理人的监管要求以及市场发展情况,北京、上海等地都在适当放宽对于基金管理人设立的限制条件。例如,北京地区就允许不同城市的基金管理人设立分公司,这对异地投资的基金而言,办理登记手续更为方便。 如果考虑基金未来的募资和运作,可以考虑在政策宽松的地区注册基金管理公司。
③ 便于开展业务 对于拟从事资管业务的企业,应尽可能早地进行设立,以获取政策红利并有利于业务的开展。 对于部分业务,如公募基金、券商大集合产品,由于涉及监管审批,应尽早启动规划及设立工作。 还需要注意业务开展的当地政策,如有可能建议提前介入,争取政策的支持。
2. 制定可行性报告 在正式提交注册申请材料之前,应尽可能多地了解有关注册事宜的详细情况,包括可能需要的申报材料、各类文件的具体要求、需要注意的细节等方面的内容。为此,可事先编写申报材料的提纲或编制计算机软盘,以备及时查阅。 申报材料的编写应该做到条理清晰、言简意赅,重点突出。
3. 准备申报材料 可行性报告是基金管理公司申请注册时所必不可少的重要材料之一,该文件的编写需着重注意以下几点要求: (一)文字表达严谨、准确 (二)内容完整、逻辑性强 (三)结构紧凑、层次分明 (四)数据准确、论证有效 还需注意的是,尽管可行性研究报告属于商业秘密,但报送的材料中有关企业经营战略、市场分析等内容不应涉密。另外,应注意与注册相关的其他材料的时效问题,如资产评估报告、验资报告等的有效期。