如何申请基金管理人?

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1. 选择注册地 基金管理公司注册需要经过工商、财政和证监会等多个部门审批,程序相对复杂,目前在北京、天津、上海、西安等均有设立机构的试点政策。 在这些地方注册基金公司,除了可以接受当地政府的补贴(包括税收优惠、资金资助等)外,还可以享受以下便利:

① 税收奖励 作为新注册企业,可以享受地方政府提供的优惠政策; 对于创业投资基金,还可以根据所在地区财政主管部门的规定,获得地方财政提供的税收激励。

② 方便投资落户 根据《证券投资基金法》及其他相关规定,一个自然人在同一城市或区域只能发起一家基金管理公司,并且不能成为自己所管理的基金的持有人。如果投资人希望成立一家基金管理公司,则必须在资本充足且运作稳定之后尽快进行注册。 同时考虑到未来对基金管理人的监管要求以及市场发展情况,北京、上海等地都在适当放宽对于基金管理人设立的限制条件。例如,北京地区就允许不同城市的基金管理人设立分公司,这对异地投资的基金而言,办理登记手续更为方便。 如果考虑基金未来的募资和运作,可以考虑在政策宽松的地区注册基金管理公司。

③ 便于开展业务 对于拟从事资管业务的企业,应尽可能早地进行设立,以获取政策红利并有利于业务的开展。 对于部分业务,如公募基金、券商大集合产品,由于涉及监管审批,应尽早启动规划及设立工作。 还需要注意业务开展的当地政策,如有可能建议提前介入,争取政策的支持。

2. 制定可行性报告 在正式提交注册申请材料之前,应尽可能多地了解有关注册事宜的详细情况,包括可能需要的申报材料、各类文件的具体要求、需要注意的细节等方面的内容。为此,可事先编写申报材料的提纲或编制计算机软盘,以备及时查阅。 申报材料的编写应该做到条理清晰、言简意赅,重点突出。

3. 准备申报材料 可行性报告是基金管理公司申请注册时所必不可少的重要材料之一,该文件的编写需着重注意以下几点要求: (一)文字表达严谨、准确 (二)内容完整、逻辑性强 (三)结构紧凑、层次分明 (四)数据准确、论证有效 还需注意的是,尽管可行性研究报告属于商业秘密,但报送的材料中有关企业经营战略、市场分析等内容不应涉密。另外,应注意与注册相关的其他材料的时效问题,如资产评估报告、验资报告等的有效期。

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一、申请机构可选择以有限责任公司或者合伙企业形式设立私募基金管理机构。申请人提交申请机构登记所需材料。

二、协会在收齐所有申请材料后进行核查,核查通过后,协会在网站公示已登记基金管理人名单,同时协会对申请登记的基金管理人进行抽查,如在抽查中发现基金管理人不符合本办法相关要求的,协会将撤销基金管理人登记。

协会在完成上述两项工作后,应当自收到申请之日起20日内,将通过登记的基金管理人相关信息公示在协会网站。

三、基金管理人应当于每个月结束之日起五个工作日内,更新所管理的私募股权投资基金的信息;于每季度结束之后十个工作日内,向协会报告有重大 Side Letters变化的事项。

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